Quando você deve fazer uma auditoria (e de que tipo)

• Antes da adjudicação: quando o projeto for de alto valor, alto risco (litoral/monção/deserto) ou crítico para rodovias/estradas principais.
• Antes da produção em massa: quando o primeiro lote deve corresponder exatamente às amostras aprovadas.
• Após repetidas falhas: quando os problemas de campo sugerirem lacunas sistêmicas de QC (entrada, conectores, desligamento antecipado).

Tipos de auditoria:

• Auditoria de desktop (rápida): documentos + registros apenas (bom para triagem inicial).
• Auditoria remota: caminhada com vídeo ao vivo + verificações de registros + verificação de amostras.
• Auditoria no local (melhor): Percorra a linha + verifique os registros + observe as etapas de selagem/QC.
• Auditoria de terceiros: quando a equipe interna não puder visitar; exigir o mesmo pacote de evidências.

Use esta página com:

• Compare as cotações (de ponta a ponta)
• Kit de solicitação de cotação e solicitação de cotação

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Regras de resultados de auditoria (não “pontuar” antes da conformidade)

Regra 1: Se qualquer porta PASS/FAIL falhar, o fornecedor é “Não comparável/Alto risco”, independentemente do preço.

Regra 2: Somente depois de passar pelas portas de conformidade é que você pontua e classifica os fornecedores.

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Portas PASS/FAIL (evidência obrigatória)

Reprovado na auditoria se o fabricante não puder fornecer qualquer um dos itens a seguir de forma verificável:

• Controle de configuração: capacidade de criar a lista técnica cotada repetidamente (Wp do painel, Wh da bateria, controlador, potência/óptica do LED, declarações de CCT/CRI, se especificado).
• Rastreabilidade: sistema de número de série que vincula a unidade → peças-chave → registros de CQ.
• Controles de vedação e entrada: pontos de vedação documentados + verificações de montagem + assinatura do CQ.
• QC final + teste funcional: etapas de teste definidas e resultados registrados por lote.
• Fluxo de trabalho da garantia: escopo da garantia em nível de componente + SLA + lista de evidências de reclamações.

Referências relacionadas:

• Seleção de IP e IK (baseada em evidências)
• Termos de garantia (escopo + SLA + evidências)
• Modos de falha (o que o QC deve evitar)

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Solicitação de documentos pré-auditoria (enviar de 3 a 7 dias antes)

Solicite esses documentos e registros com antecedência. Isso evita auditorias do tipo “somente apresentação”.

A) Noções básicas sobre a empresa e a produção

• Endereço da fábrica e nome da pessoa jurídica
• Visão geral da linha de produção (principais processos e estações)
• Extrato mensal de capacidade (para a configuração cotada)
• Lista dos principais equipamentos (montagem, vedação, teste, envelhecimento)

B) Evidência do sistema de qualidade (os registros são mais importantes do que os certificados)

• Lista de verificação de QC de entrada (IQC) + 3 últimos registros de lote
• Pontos de verificação de QC em processo (IPQC) + 3 últimos registros de lote
• Lista de verificação de QC final (FQC) + 3 últimos registros de lote
• Registro de calibração do equipamento de teste (entradas recentes)
• Exemplos de não conformidade (NCR) e ação corretiva (CAPA) (recentes)

C) Controle de configuração do produto

• BOM (lista de materiais) para o modelo/configuração cotado
• Instruções de trabalho (WI) para as principais etapas (vedação, fiação, programação, teste final)
• Método de controle de alterações (como eles gerenciam as substituições de componentes)

D) Garantia e prontidão de serviço

• Escopo e exclusões da garantia em nível de componente
• SLA (resposta/diagnóstico/expedição)
• Política de peças sobressalentes (baterias, controladores, conectores, prensa-cabos, travas)

Centros de aquisição (use conforme necessário):

• Definições de especificações Hub
• Centro de Evidências de Qualidade e Testes
• Kit de solicitação de cotação e solicitação de cotação

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Lista de verificação de auditoria no local (percorra o processo, verifique os registros)

1) Controle de entrada de materiais (IQC)

• Verifique como eles inspecionam e registram os lotes recebidos (PV, baterias, controladores, LEDs, carcaças, juntas, conectores).
• Peça para ver três registros recentes do IQC e confirme se eles correspondem aos lotes de compra reais.
• Verificar o método de quarentena para materiais rejeitados (separação física + etiquetagem).

2) Controles da linha de montagem (IPQC)

• Verifique se existem instruções de trabalho nas estações (fiação, acoplamento de conectores, etapas de torque, pontos de vedação).
• Pergunte “o que acontece quando uma etapa é perdida?” e verifique se eles têm um processo de retrabalho documentado.
• Verifique se o fabricante pode construir a configuração exata citada sem “substituição similar” no local.

3) Pontos de vedação, prensa-cabos e prevenção de entrada (área de alto risco)

• Identifique todos os pontos de vedação (tampas, gaxetas, prensa-cabos, interface da lente, respiros, quando aplicável).
• Verifique se eles têm uma lista de verificação de vedação e se ela é assinada por lote ou por unidade, quando necessário.
• Peça para ver a política de fotos de comprovação (algumas fábricas mantêm registros de fotos para produtos críticos de vedação).

Use sua própria lógica de aceitação:

• Seleção de IP e IK
• Lista de verificação de instalação e comissionamento

4) Fiação, conectores e controles de corrosão

• Verifique a consistência da seleção de conectores (sem “lotes mistos” sem registros).
• Pergunte qual método de prevenção de corrosão é usado para pedidos costeiros/úmidos (conectores, fixadores, revestimentos).
• Verifique se o projeto de alívio de tensão e roteamento de cabos é consistente na montagem.

5) Programação do controlador e controle de configuração

• Pergunte como os perfis de escurecimento são definidos (tempo / PIR / híbrido) e como as configurações são registradas.
• Verifique se há um modelo de comissionamento/configurações (no mínimo, baseado em lote).
• Confirme se o modo programado corresponde às premissas da cotação (alinhamento do orçamento de energia).

Referência:

• PIR versus escurecimento por tempo
• Cálculo dos dias de autonomia

6) Teste funcional e envelhecimento (o que é testado e o que é registrado)

• Verifique as etapas finais do teste de controle de qualidade: verificação do comportamento de carregamento, verificação da função de iluminação, função do sensor, se usado.
• Pergunte se eles realizam algum processo de envelhecimento/queima; se sim, verifique o método e veja os registros (não as declarações).
• Verifique o status de calibração do equipamento de teste (verifique alguns itens no local).

7) Rastreabilidade (número de série → cadeia de evidências)

• Verifique como os números de série são gerados e aplicados (etiqueta, gravação, QR).
• Verifique a vinculação de registros: número de série → configuração (BOM) → resultados de QC → lote de remessa.
• Peça um número de série aleatório e solicite a extração completa do registro.

8) Embalagem e proteção da remessa

• Verifique se a embalagem protege a lente/carcaça e evita danos ao conector.
• Verifique a etiqueta: visibilidade do modelo/configuração/série, notas de instalação, inclusão do documento de garantia.

Bandeiras vermelhas (sinais de alto risco)

• Eles não podem mostrar registros recentes de QC (apenas declarações verbais).
• Eles trocam livremente os componentes durante a auditoria sem registros de controle de alterações (“o mesmo mesmo”).
• As etapas de vedação não são documentadas ou não são verificadas (não há verificação de gaxeta/glândula).
• Não há registro de calibração para equipamentos de teste.
• A garantia é apenas um número de cabeçalho (sem SLA, sem escopo de componentes, sem fluxo de trabalho de evidências).

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Critério de pontuação (após os portões de APROVAÇÃO/REPROVAÇÃO)

Categoria	O que você pontua	Peso
Controle de configuração	Disciplina de BOM/WI/controle de alterações; capacidade de reproduzir especificações cotadas	25%
QC registra a qualidade	Listas de verificação de IQC/IPQC/FQC + registros reais recentes + exemplos de NCR/CAPA	25%
Ingresso e conectores	Etapas de verificação da vedação, controles de vedação, evidência de estratégia de corrosão	20%
Testes e rastreabilidade	Registros de testes funcionais, registros de calibração, vinculação de série a registro	15%
Prontidão da garantia	Escopo do componente + SLA + fluxo de trabalho de reclamação + política de peças de reposição	15%

Copiar/colar cláusulas de solicitação de cotação (direito de auditoria e evidência)

Cláusula 1 - Direito de auditoria

O Comprador se reserva o direito de realizar uma auditoria de fábrica (remota ou no local) antes da adjudicação e/ou antes da produção em massa. O fornecedor deverá fornecer acesso aos processos da linha de produção e aos registros relevantes mediante solicitação.

Cláusula 2 - Registros obrigatórios de CQ

O fornecedor deve fornecer registros recentes de IQC/IPQC/FQC, registros de calibração de equipamentos de teste e exemplos de NCR/CAPA. Declarações verbais sem registros não são aceitáveis.

Cláusula 3 - Configuração e controle de alterações

O fornecedor deve fornecer a lista técnica e as instruções de trabalho para a configuração cotada e divulgar qualquer método de controle de substituição/mudança de componentes. Substituições não registradas não são permitidas para lotes de produção.

Cláusula 4 - Requisito de rastreabilidade

O fornecedor deve fornecer rastreabilidade por meio de números de série vinculados à configuração e aos resultados de CQ. O Comprador poderá solicitar a extração aleatória de registros de números de série como parte da aceitação ou revisão da garantia.

Kit de ferramentas de auditoria de fábrica

Obtenha o kit de ferramentas editável usado para executar auditorias repetíveis e comparações de fornecedores:

• Lista de solicitações de documentos de pré-auditoria (pronta para e-mail)
• Lista de verificação do portão PASS/FAIL
• Lista de verificação de auditoria no local (por estação/processo)
• Folha de solicitação de evidências (registros + requisitos de fotos)
• Critério de avaliação (pesos editáveis)
• Modelo de relatório de auditoria (constatações + ações + prazos)

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PERGUNTAS FREQUENTES

Um certificado de fábrica é suficiente para confiar na qualidade?

Não. Os certificados não substituem os registros recentes de CQ, a rastreabilidade, os controles de vedação e um fluxo de trabalho de garantia auditável.

Qual é o item de auditoria mais importante?

Rastreabilidade: a capacidade de pegar um número de série aleatório e obter registros de configuração e CQ. Sem isso, a garantia e a análise da causa-raiz tornam-se adivinhações.

Como evitamos que “a amostra é boa, a produção em massa é diferente”?

Exigir controle de configuração (lista técnica + instruções de trabalho + controle de alterações) e verificar os registros de CQ em processo de que o lote de produção corresponde à configuração cotada.