Cuándo debes realizar una auditoría (y de qué tipo)

• Antes de la adjudicación: cuando el proyecto es de gran valor, de alto riesgo (zonas costeras, monzónicas o desérticas) o cuando es fundamental para autopistas o carreteras principales.
• Antes de la producción en serie: cuando el primer lote debe coincidir exactamente con las muestras aprobadas.
• Tras repetidos fracasos: cuando los problemas detectados sobre el terreno indican deficiencias sistémicas en el control de calidad (entrada, conectores, apagado prematuro).

Tipos de auditoría:

• Auditoría de escritorio (rápida): solo documentos y registros (ideal para una selección inicial).
• Auditoría remota: Recorrido en directo por vídeo + comprobación de registros + verificación de muestras.
• Auditoría presencial (la mejor opción): recorrer la línea + verificar los registros + observar los pasos de sellado y control de calidad.
• Auditoría externa: Cuando el equipo interno no pueda desplazarse, se solicitará el mismo paquete de pruebas.

Utiliza esta página con:

• Compara cotizaciones (en condiciones equivalentes)
• Kit de solicitud de cotización y presupuesto

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Normas sobre los resultados de la auditoría (no se debe “calificar” antes de verificar el cumplimiento)

Regla 1: Si no se cumple algún criterio de APROBADO/RECHAZADO, el proveedor se considera “No comparable / De alto riesgo”, independientemente del precio.

Regla 2: Solo después de superar los controles de cumplimiento se puntúa y clasifica a los proveedores.

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Evaluaciones de «aprobado/suspenso» (pruebas obligatorias)

La auditoría se considerará no superada si el fabricante no puede demostrar de forma verificable alguno de los siguientes aspectos:

• Control de configuración: capacidad para generar repetidamente la lista de materiales (LOM) indicada (panel Wp, batería Wh, controlador, alimentación/óptica de los LED, especificaciones de CCT/CRI si se indican).
• Trazabilidad: sistema de números de serie que vincula la unidad → piezas clave → registros de control de calidad.
• Sellado y controles de entrada: puntos de sellado documentados + comprobaciones de montaje + aprobación de control de calidad.
• Control de calidad final + prueba de funcionamiento: pasos de prueba definidos y resultados registrados por lote.
• Flujo de trabajo de la garantía: Alcance de la garantía a nivel de componentes + SLA + lista de pruebas de reclamación.

Referencias relacionadas:

• Selección de IP e IK (basada en la evidencia)
• Condiciones de la garantía (alcance + SLA + pruebas)
• Modos de falla (lo que debe evitar el control de calidad)

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Solicitud de documentación previa a la auditoría (enviar entre 3 y 7 días antes)

Solicite estos documentos y registros con antelación. Así se evitan las auditorías “de fachada”.

A) Conceptos básicos sobre la empresa y la producción

• Dirección de la fábrica y nombre de la entidad jurídica
• Descripción general de la línea de producción (procesos y estaciones principales)
• Declaración de capacidad mensual (para la configuración indicada)
• Lista de equipos clave (montaje, sellado, pruebas, envejecimiento)

B) Evidencia del sistema de calidad (los registros son más importantes que los certificados)

• Lista de verificación de control de calidad de entrada (IQC) + registros de los últimos 3 lotes
• Puntos de control de calidad durante el proceso (IPQC) + registros de los últimos 3 lotes
• Lista de verificación del control de calidad final (FQC) + los últimos 3 registros de lotes
• Registro de calibración del equipo de prueba (entradas recientes)
• Ejemplos de no conformidades (NCR) y medidas correctivas (CAPA) (recientes)

C) Control de la configuración del producto

• Lista de materiales (BOM) para el modelo/configuración presupuestado
• Instrucciones de trabajo (WI) para las etapas clave (sellado, cableado, programación, prueba final)
• Método de control de cambios (cómo gestionan las sustituciones de componentes)

D) Garantía y disponibilidad del servicio

• Alcance y exclusiones de la garantía a nivel de componentes
• SLA (respuesta/diagnóstico/envío)
• Política de repuestos (baterías, controladores, conectores, prensaestopas, cierres)

Centros de compras (utilizar según las necesidades):

• Centro de definiciones de especificaciones
• Centro de Evidencia sobre Calidad y Ensayos
• Kit de solicitud de cotización y presupuesto

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Lista de verificación para la auditoría in situ (recorrer el proceso, verificar los registros)

1) Control de materiales entrantes (IQC)

• Comprueba cómo inspeccionan y registran los lotes que llegan (fotovoltaicos, baterías, controladores, LED, carcasas, juntas, conectores).
• Pida que le muestren tres registros recientes de control de calidad en la entrada (IQC) y compruebe que coincidan con los lotes de compra reales.
• Verificar el método de cuarentena para los materiales rechazados (separación física + etiquetado).

2) Controles en la línea de montaje (IPQC)

• Comprueba que existan instrucciones de trabajo en las estaciones (cableado, acoplamiento de conectores, pasos de apriete, puntos de sellado).
• Pregunte: “¿Qué pasa si se omite un paso?”, y compruebe si cuentan con un proceso de corrección documentado.
• Asegúrese de que el fabricante pueda fabricar la configuración exacta indicada en el presupuesto sin recurrir a “sustituciones similares” sobre la marcha.

3) Puntos de sellado, prensaestopas y protección contra la entrada de elementos extraños (zona de alto riesgo)

• Identifique todos los puntos de sellado (tapas, juntas, prensaestopas, interfaz de la lente y orificios de ventilación, si los hay).
• Comprueba que dispongan de una lista de verificación del sellado y que esté firmada por lote o por unidad, según sea necesario.
• Solicite ver la política sobre fotos de evidencia (algunas fábricas mantienen registros fotográficos para los productos en los que el sellado es fundamental).

Utiliza tu propia lógica de aceptación desde:

• Selección de IP e IK
• Lista de verificación para la instalación y puesta en marcha

4) Cableado, conectores y medidas contra la corrosión

• Comprueba que la selección de conectores sea coherente (no se deben “mezclar lotes” sin registros).
• Pregunte qué método de prevención de la corrosión se utiliza para los pedidos destinados a zonas costeras o húmedas (conectores, elementos de fijación, recubrimientos).
• Comprueba que el diseño del alivio de tensión y del tendido de cables sea coherente en el conjunto.

5) Programación del controlador y control de la configuración

• Pregunte cómo se configuran los perfiles de atenuación (por tiempo, por sensor PIR o híbridos) y cómo se guardan los ajustes.
• Comprueba que exista una plantilla de puesta en marcha/configuración (como mínimo, basada en lotes).
• Verifique que el modo programado se ajuste a los supuestos del presupuesto (coincidencia del balance energético).

Referencia:

• Regulación por PIR frente a regulación por tiempo
• Cálculo de los días de autonomía

6) Pruebas funcionales y envejecimiento (qué se prueba y qué se registra)

• Verificar los pasos finales de la prueba de control de calidad: comprobación del comportamiento de carga, comprobación del funcionamiento de la iluminación y, si se utiliza, comprobación del funcionamiento del sensor.
• Pregunte si realizan algún proceso de envejecimiento o rodaje; en caso afirmativo, verifique el método y consulte los registros (no las afirmaciones).
• Verificar el estado de calibración de los equipos de prueba (realizar una verificación aleatoria de algunos elementos).

7) Trazabilidad (número de serie → cadena de pruebas)

• Comprueba cómo se generan y se aplican los números de serie (etiqueta, grabado, código QR).
• Verificar la vinculación de registros: número de serie → configuración (lista de materiales) → resultados de control de calidad → lote de envío.
• Pide un número de serie al azar y solicita el informe completo.

8) Embalaje y protección durante el envío

• Comprueba que el embalaje proteja la lente y la carcasa y evite daños en los conectores.
• Comprueba el etiquetado: visibilidad del modelo, la configuración y el número de serie; notas de instalación; inclusión de la documentación de garantía.

Señales de alerta (señales de alto riesgo)

• No pueden presentar registros recientes de control de calidad (solo afirmaciones verbales).
• Durante la auditoría, intercambian componentes libremente sin registros de control de cambios (“lo mismo de siempre”).
• Los pasos de sellado no están documentados o no se han comprobado (no se ha verificado la junta ni el prensaestopas).
• No hay registro de calibración para el equipo de prueba.
• La garantía es solo una cifra nominal (sin acuerdo de nivel de servicio, sin especificación de componentes, sin flujo de trabajo de pruebas).

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Rúbrica de calificación (según los criterios de APROBADO/SUSPENSO)

Categoría	Tu puntuación	Peso
Control de configuración	Disciplina en el control de la lista de materiales (BOM), las instrucciones de trabajo (WI) y los cambios; capacidad para reproducir las especificaciones indicadas	25%
El control de calidad garantiza la calidad	Listas de verificación de IQC/IPQC/FQC + registros reales recientes + ejemplos de NCR/CAPA	25%
Entradas y conectores	Pasos para la verificación del sellado, controles de los prensaestopas, evidencia de la estrategia anticorrosión	20%
Pruebas y trazabilidad	Registros de pruebas funcionales, registros de calibración, vinculación entre números de serie y registros	15%
Preparación para la garantía	Ámbito de aplicación de los componentes + SLA + flujo de trabajo de reclamaciones + política de repuestos	15%

Copiar/pegar cláusulas de la solicitud de cotización (derecho a auditoría y pruebas)

Cláusula 1 — Derecho a realizar auditorías

El comprador se reserva el derecho de realizar una auditoría de fábrica (a distancia o in situ) antes de la adjudicación y/o antes de la producción en masa. El proveedor deberá facilitar el acceso a los procesos de la línea de producción y a los registros pertinentes cuando así se le solicite.

Cláusula 2 — Registros obligatorios de control de calidad

El proveedor deberá proporcionar registros recientes de IQC/IPQC/FQC, registros de calibración de los equipos de prueba y ejemplos de NCR/CAPA. No se aceptarán declaraciones verbales sin registros.

Cláusula 3 — Control de la configuración y los cambios

El proveedor deberá proporcionar la lista de materiales (BOM) y las instrucciones de trabajo correspondientes a la configuración presupuestada, y comunicar cualquier método de sustitución de componentes o de control de cambios. No se permiten sustituciones no registradas en los lotes de producción.

Cláusula 4 — Requisito de trazabilidad

El proveedor deberá garantizar la trazabilidad mediante números de serie vinculados a la configuración y a los resultados del control de calidad. El comprador podrá solicitar la revisión aleatoria de registros de números de serie como parte del proceso de aceptación o de revisión de la garantía.

Kit de herramientas para auditorías de fábrica

Consigue el kit de herramientas editable que se utiliza para realizar auditorías repetibles y comparativas de proveedores:

• Lista de solicitud de documentos previos a la auditoría (lista para enviar por correo electrónico)
• Lista de verificación de la puerta de APROBADO/SUSPENSO
• Lista de verificación para auditorías in situ (por estación/proceso)
• Hoja de solicitud de pruebas (documentación + requisitos fotográficos)
• Rúbrica de calificación (ponderaciones editables)
• Plantilla de informe de auditoría (conclusiones + medidas + plazos)

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Preguntas frecuentes

¿Basta con un certificado de fábrica para confiar en la calidad?

No. Los certificados no sustituyen a los registros recientes de control de calidad, la trazabilidad, los controles de sellado ni un flujo de trabajo de garantía auditable.

¿Cuál es el aspecto más importante de una auditoría?

Trazabilidad: la capacidad de introducir un número de serie aleatorio y obtener los registros de configuración y control de calidad. Sin ella, la garantía y el análisis de las causas fundamentales se convierten en meras conjeturas.

¿Cómo evitamos que “la muestra está bien, pero la producción en masa es otra cosa”?

Se requiere un control de configuración (lista de materiales + instrucciones de trabajo + control de cambios) y se deben verificar los registros de control de calidad durante el proceso para garantizar que el lote de producción se ajuste a la configuración especificada.